合规主管/专员简历模板

在该公司主要负责的工作包括：
（一）反洗钱日常工作及合规日常审核工作。
1、负责日常大额和可疑交易审核分析，并根据政策更新对系统功能提出持续优化建议；2、制作反洗钱年度报告和报表；
3、开展洗钱风险自评估工作；
4、完善反洗钱系统（客户分类管理、黑名单）；
5、与反洗钱监管部门进行日常对接，及时报告监管动向，及时根据公司情况办理报备事项；
6、根据监管政策，协助制订、修改公司反洗钱相关制度；
7、为内部员工开展反洗钱培训宣导工作；
8、为分支机构提供反洗钱协助。
（二）反洗钱和合规文化宣导。
1、制作监管动态、信息简报、合规手册；
2、非法集资、反商业贿赂等宣传辅助性工作（制作PPT、H5等）；
3、组织反洗钱宣传月活动；开展季度合规培训。
（三）根据监管具体项目要求，协助完成自查、排查相关辅助性工作。

（一）结合客户KYC、CDD、制裁名单筛选等信息对可疑交易客户交易行为和交易信息做反洗钱第一道关的调查。
（二）完成需要检查的警报清单并作出评估结论，给予结案或者需要上报给资深分析员或组长。
（三）及时汇报可疑案例给资深分析员或组长。
（四）支持内部风险与控制自我评估项目的成功完成。
（五）跟进流程和程序以满足内部和外部监管或政策的要求。

项目介绍
针对中国人民银行当地分行下发的文件要求，统筹开展反洗钱宣传月活动，主要包括以下几项工作：
1、制定宣传月计划，拟定方案
2、启动项目
3、召开反洗钱工作小组会议开展培训
4、开展反洗钱在线测试
5、通过张贴海报、横幅，发放宣传册、宣传单页，向客户发送短信及邮件，通过官方网站、微博、微信等平台进行宣导
6、在规定时间内撰写报告并完成监管报告
我的职责
在本项目中本人主要是作为Leader的角色统筹整个项目。

MS Powerpoint

相当强的独立工作能力、人际交流能力与应变能力，具有强烈的责任心与团队合作精神。
相当强的学习能力，能快速掌握新的学习内容，工作细心，主动，认真，善于思考。