项目时间：2016-10到2007-08
项目名称：盘锦晟田化工有限公司新三板尽调审计
项目描述：
项目介绍
此次项目为接受委托为盘锦晟田化工拟挂牌新三板进行前期尽调，对后期整改出具整改方向。
我的职责
重点关注公司的历史沿革，股东出资情况，近三年内有无行政处罚，各个项目的环评资质取得情况，有无未决诉讼，有无对外担保及或有潜在的诉讼风险及或有负债，会计的政策及适用，会计的基础规范，内部控制制度的建设情况，企业的盈利情况及前景预测，关联交易情况，资产负债的结构，有无重大依赖的关联方及供应商，资产的权属问题，有无大股东及关联方占用资金情况。根据上诉重点关注写出风险提示及整改方向。
项目时间：2005-07到2007-08
项目名称：怀柔雁栖开发区诚泰热力中心项目
项目描述：
项目介绍
本项目建设目的是为了雁栖开发区园区提供供暖，项目建设面积12000平方米。位于北京市怀柔区雁栖工业开发区雁栖北二街8号 。
我的职责
施工前期的审图工作，施工组织设计的编写。施工过程中现场管理，监督施工质量，编写方案、施工技术交底、洽商，做施工资料和竣工资料的整理，以及工程量的计算等工作。期间协助财务进行成本核算以及经营部门的预算编制及结算工作。
项目时间：2015-01到2007-08
项目名称：实施实物进出库过磅项目审计
项目描述：
项目介绍
1、项目描述： 开展货物进出库过磅环节的审计是集团实物管理的关键项目之一。单位需要过磅计量的物体主要是针对液体，如汽油类、烷基苯；或是较松散的物体，如煤炭等。这些物体往往存放在容器中、或散落在空旷的场地上，难以直观反映库存的数量，若发现、怀疑过磅有差异，异常现象难以核实，难以取得违规的证据，实物负责人的责任难以具体量化，对这些物体的耗用在会计核算上多采用以存定耗（确定结存倒挤耗用），这样也掩盖了违规、舞弊的损失，若有违规、舞弊难以发现。因此对这些过磅环节监督不到位，就极易发生违规、舞弊事项。不像电视机、冰箱等货物通过盘存可直接发现短少了多少台，管理层就会采取应对措施。
近些年来随着科技水平的进步，有条件的企业在过磅房安装了全程监视器，同时在过磅操作中，过磅员在电脑中对过磅数量无修改权限，不能手写，只能由系统打印重量，减少人为因素，这些可大大减少违规的可能，立白集团现就有这样的硬件设备和条件。但要求经办人严格按程序、制度要求操作，过磅数据不得采用手写，只能以打印的为准。若出现手写数量而内部监控各环节又不能发现制止、不能修改完善的话，就会使这些先进设备成为摆设等。
二、项目业绩： 发现了大量不按规程操作事项。如经查属2014年 9月29日，司磅员小冰（代名）在磅房先过磅装有烷基苯的粤S罐装车，车辆和货物总重为50490公斤，随后司机卸完货物烷基苯再至磅房过磅空车重量，但过磅空车重量时因双方大意，司机在车上过了磅，造成数据不准，因系统中过磅员无修改权限，这样原过磅单作废（查程序中已作废），重新过磅空车重为19520吨，此时不能再打印正常的过磅单（即反映先称的总重、后称的空重、净重的过磅单），司磅员未按《番禺立白地磅称重操作流程》规定要求的马上“报仓库主管进行现场确认”，没有填写“地磅操作失误数据修改申请单”申请对错误数据进行修改。过磅员小冰在后过磅的空车重量过磅单上擅自手工写上了原总重量50490公斤、和扣除空车重量19520公斤的净重量30970公斤。以此手写过磅单交司机，司机交供货方凭此磅单向立白公司财务上结算货款等，整个过程也无其他方面提出修改完善。只是我们审计过程中发现异常后进行追查。若这个单据是虚假，涉及金额近20万元。审计发现后，单位高度重视，对责任人按制度进行处理。组织仓储管理人员和过磅人员进行制度学习，督促严格按制度、规程操作。
我的职责
项目职责：出具审计报告、审计意见。指出不按规程操作事项，进行纠正、整改，防范实物管理的风险。我担任项目经理
项目时间：2013-12到2007-08
项目名称：市场性费用审计项目(广州立白企业集团公司）
项目描述：
项目介绍
一、时常组织、或参与市场性费用审计。涉及陈列费、广告费、导购员和业务员的超量激励奖金、订货会费用等。因销售方案不合理，存在销售业务人员利用分配费用机会，向经销商等索取回扣（此类举报较多，并部分得到查实）。部分经销商采取虚假费用资料套取市场性费用。
二、 审计中，我们采取先审查已提供的资料获取基本情况，再根据资金去向到实地查看有关资料，向有关人员询问和与有关人员座谈核实有关情况，将有关资料进行核对、重新计算复核等方法。通过审计， 1、 摸清了市场性费用分配概况，如总额、分项情况。2、发现了存在的问题，如资料虚假，虚报市场性费用。3、发现了费用分配不公等腐败行为，如部分业务人员在分配给经销商费用时，向经销商索要回扣（提点百分之几）。4、发现部分销售管理方案、制度存在漏洞，方案制订时未考虑基层能否实施的情况，造成实施脱节，方案流于形式，因此费用分配存在随意性，这给销售业务人员索贿存在机会。撰写审计报告，揭露存在的问题，收缴违规款项、收缴违约金。编写管理建议书，督促完善制度、审核严格把关和完善销售管理方案等。
针对单位存在的问题、内部控制中的缺陷，组织有关人员座谈沟通，听取各方意见，了解问题产生的原因，寻找解决问题的办法。对有些较复杂的事项，涉及的部门、人员较多的，不是一、两个人能解决的，提请审计总监或高层组织相关部门人员座谈沟通，共商解决的办法，并在制度、文件中得到修改、实行。
除在审计报告中对提出的问题进行部分处罚外，写成了《市场性费用的管理模式和审计方法非改革不可》建议，向总裁办等反映，促进市场性的管理制度进行修改完善，完善平时促销制度、方案，便于实施，费用分配也较合理。
我的职责
负责下达审计通知，拟定审计实施方案或工作方案，实施现场审计取证，沟通审计发现或评价事项，编制审计工作底稿，编制征求意见审计报告并征求意见，出具审计报告，部分要下达审计决定（如收缴违规占用、违约金款项等）。
